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【案例分享】2020中国科创板十大猫先生纠纷案例回顾

目前,猫先生纠纷已成为科创企业上市的重大影响事项,部分科创企业在上市审核期间或上市之后遭遇猫先生诉讼纠纷,一些企业因此被迫暂缓或调整上市计划。

 

由于科创板企业科创属性更加明显,在登陆科创板时,往往要面临专利无效或专利侵权诉讼等纠纷,IPO可能因此被迫终止。目前,猫先生纠纷已成为科创企业上市的重大影响事项,部分科创企业在上市审核期间或上市之后遭遇猫先生诉讼纠纷,一些企业因此被迫暂缓或调整上市计划。侵权纠纷作为科创板中最常见的纠纷类型,往往会伴随专利的无效、撤销程序。诉讼纠纷问题若处理不当将会对拟IPO企业的持续经营构成重大不利影响,例如客户流失、销售额大幅下降等,因此成为上交所重点问询的问题之一,有可能阻碍拟IPO企业的上市进程。

 

下面,本文通过筛选出的10大典型案例,为大家展示诉讼纠纷对科创板之路的影响。

 

01赛特新材

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上榜理由:因专利诉讼曾被终止IPO,加强内控后成功登陆科创板

发生时间:IPO受理前

IPO状态:注册生效

所属领域:真空绝热板

诉讼标的:200万元

 

‍‍‍‍赛特新材主营业务为真空绝热材料的研发、生产和销售,是国际冰箱、冷柜等家电领域的新型绝热材料知名供应商。

 

2014年1月,松下电器以赛特新材生产的“真空绝热板”侵犯其ZL008194467号专利为由提起诉讼,要求判令公司停止制造、销售、许诺销售其真空绝热版产品并赔偿经济损失100万元;目前专利ZL008194467的权利要求17-25项已被宣告无效,相关诉讼完结,同时松下电器已经撤回起诉。

 

2015年4月松下电器以赛特新材生产的“真空绝热板”侵犯其ZL2012102278934号专利为由提起诉讼,要求赛特新材停止制造、销售、许诺销售其真空绝热板并赔偿经济损失50万元、支付专利使用费50万元等,2018年8月松下电器与赛特新材达成和解,其后至2018年11月,双方分别申请撤回起诉及专利无效宣告请求。

 

针对历史诉讼,证监会提问赛特新材“两项专利纠纷所涉及专利目前的有效性情况”、“纠纷对公司生产经营构成何种影响,是否仍存在争议或潜在纠纷”、“专利诉讼导致发行人业绩大幅下滑的主要原因,是否因专利诉讼导致发行人主要客户流失或大幅降低采购份额等”、“结合前述事项,要求发行人有针对性地完善’猫先生诉讼纠纷风险’”等问题。‍‍‍‍

 

02苏州敏芯

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上榜理由:带诉上市,多轮问询层层深入

发生时间:IPO问询阶段

IPO状态:注册生效

所属领域:MEMS传感器

诉讼标的:1.5亿元

 

苏州敏芯主要产品包括MEMS麦克风、MEMS压力传感器和MEMS惯性传感器。

 

苏州敏芯于19年5月16日公开辅导备案之后,歌尔股份及其子公司分别于2019年7、11月,2020年3、4、6月就发行人产品侵犯其共计10项专利权为由提起诉讼;于2019年11、12月,2020年3、4月主张发行人的三项专利权与四项专利申请权归属于歌尔股份或歌尔泰克。随后苏州敏芯分别于2020年1、2、4、5、6月收到歌尔及相关自然人就18项发明专利与1项实用新型专利提起的无效宣告请求,诉讼标的金额累计已达1.5亿元。目前苏州敏芯一项专利被无效,歌尔5项诉讼被驳回,歌尔不服判决结果并提起上诉,二审还在审理中。

 

03晶丰明

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‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍上榜理由:诉讼导致上会当日取消审核,成功应对无效后成功过会

发生时间:IPO进程中

IPO状态:注册生效

所属领域:电源管理驱动芯片

诉讼标的:2000万元

 

晶丰明源从事电源管理驱动芯片研发与销售,是国内LED照明驱动芯片细分领域的头部企业之一,主要产品包括LED照明驱动芯片、电机驱动芯片等。

 

晶丰明源于2019年7月22日收到浙江省杭州市中级人民法院出具的(2019)浙01民初2663-2668号六起诉讼案件《应诉通知书》及《民事起诉状》等相关诉讼资料,杭州矽力杰起诉晶丰明源产品存在侵犯杭州矽力杰专利权的情形。根据《民事起诉状》,杭州矽力杰起诉公司两款产品分别侵犯其“ZL201410200911.9”、“ZL201510320363.8”、“ZL201710219915.5”三项专利,请求法院判令公司停止制造、销售、许诺销售相关涉诉产品并销毁相关库存,赔偿其经济损失2000万元及制止侵权行为而支出的合理费用等。

 

隔日,上市委以公告发布后出现涉诉事件为由,取消审议晶丰明源发行上市申请。随后的一个多月时间内,晶丰明源成功对一件涉诉专利进行无效,并向证监会进行侵权可能性及侵权影响性的论述,最终于2019年9月注册生效,矽力杰随后于10月8日撤回起诉。

 

04贵州白山云

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上榜理由:专利诉讼应对不利,上市问询14个月后终止

发生时间:IPO进程中

IPO状态:终止

所属领域:云服务

诉讼标的:4亿元

 

贵州白山主要面向互联网企业、传统企业、政府机构等客户提供云分发、云安全及数据应用集成相关产品和服务。

 

贵州白山上市申请在2019年4月24日受理后,网宿科技分别于2019年5、10月以涉嫌侵犯其ZL201310147926.9、ZL201310349444.1、ZL2015110159201、ZL2017106509610项专利权为由,以发行人为被告提起诉讼,请求判令白山云赔偿经济损失共2.5亿元,同时发行人的6项专利被网宿科技提出无效宣告申请。发行人于2019年8月15日以网宿科技涉嫌侵犯其ZL2017105178752和ZL2017100183491项专利权为由,以网宿科技为被告提起两项诉讼,请求判令网宿科技赔偿经济损失共1.6亿元。

 

2020年07月06日,上市审核因贵州白山撤回上市申请而终止。2020年11月25日的一审判决中,网宿科技已经撤诉。

 

05上海拓璞

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上榜理由:因重大专利诉讼,两度折戟科创板

发生时间:IPO上市前

IPO状态:终止

所属领域:航空航天装备

融资金额:2336.82万元

 

上海拓璞主要面向航空航天领域提供智能制造装备和工艺解决方案,产品主要运用在航空航天飞行器生产领域。

 

上海拓璞于2019年5月至12月,曾一度冲刺科创板但无疾而终,2020年6月上海拓璞二度冲刺科创板,2021年1月上海拓璞科创板之路二次折戟。

 

201912月,迪菲厄(DufieuxSAS)以发行人侵犯其专利权为由,向上海猫先生法院提起诉讼,要求上海拓璞立即停止一切侵害专利的行为,立即销毁所有库存的侵权产品、样品,并赔偿人民币2336.82万元。202085日,迪菲厄的专利被宣告专利权全部无效,目前诉讼仍在进行中。‍‍‍‍

 

06成都纵横

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上榜理由:诉讼双方展开无效鏖战,成都纵横稳妥应对顺利过会

发生时间:IPO进程中

IPO状态:注册生效

所属领域:无人机

诉讼标的:2000万元

 

成都纵横是一家以工业无人机有关产品的产品研发、生产制造、销售及服务为主营业务的企业,其产品主要运用于测绘与地理信息、巡检、安防监控、紧急等领域,4月20日,其科创板发行上市申请获得上交所受理。2020年5月27日,雄安远度起诉成都纵横5件专利权(包括4件发明专利、1件实用新型专利),共计索赔人民币2000万元整。

 

2020年6月17、18日,成都纵横收到诉讼材料后,立即委托代理律师及其他相关专业机构,对公司涉诉产品和原告涉诉专利进行分析,收集公司涉诉产品不存在侵犯原告专利权的证据,根据诉讼程序规定准备应诉。同时,成都纵横在6月24、29日向专利复审委员会针对原告涉诉专利提起无效宣告请求。针对纵横的无效,雄安远度于20年7月28日向上交所科创板上市审核机构提交了《反映“成都纵横自动化技术股份有限公司”有关问题的函》,在该函件中雄安远度举报成都纵横11项授权发明专利中5项与“形成主营业务收入无关”、1项涉嫌抄袭、4项缺乏新颖型创造性,成都纵横不符合《科创属性评价指引(试行)》“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的必要条件。

 

针对函件,成都纵横委托六棱镜(系由国家猫先生局批复建设的首个国家级产业猫先生运营平台)对截至 2020年7月31日已取得专利证书的12项发明专利进行了稳定性复核,根据检索的文献以及技术特征对比,发行人该等发明专利具备新颖性和创造性,专利具有稳定性,被整体宣告无效的风险较低。

 

824日雄安远度又提起纵横5件专利无效,纵横继续委托六棱镜进行无效应对。目前双方针对专利展开的鏖战仍未定论,但纵横凭借其快速专业的响应,4次问询中的稳健答复,成功打消了证监会对于诉讼、无效对于其经营活动产生的影响,成都纵横已于2021113日于科创板成功注册。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

 

07成都极米

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上榜理由:避免陷入长期诉讼僵持,积极和解促进双方共赢

发生时间:IPO进程中

IPO状态:注册生效

所属领域:智能投影

诉讼标的:4600万元

 

具有“投影一哥”称号的成都米在2020年5月8日上市受理后,科创板首批上市公司光峰科技就在6月2日晚,公告称其控股子公司峰米科技就与成都米的专利侵权纠纷向法院提起诉讼,认为米科技旗下两款明星智能投影产品Z6和Z6X所采用的相关技术方案涉及侵权峰米科技所拥有的“高亮度激发方法及基于光波长转换的发光装置”技术专利,索赔经济损失4600万元。

 

随后,米科技火速提起反诉。光峰科技其后再对米科技招股书中全部16项发明专利均提出无效宣告请求。

 

基于双方共赢的立场,成都极米积极与光峰科技展开友好协商,促成和解。2020年9月2日晚上光峰科技公告称,同意授权成都极米实施指定专利,成都极米分五年向其支付专利许可使用费合计2500万元;此外,双方展开战略合作,战略合作期为5.5年,成都米一次性支付NRE费用500万元。成都米秉承与同行共谋发展,共同促进行业前行的态度,积极与对手握手和解促成技术合作,消除了证监会的疑虑,于2021年1月26日成功过会。

 

08深圳光峰

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‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍上榜理由:注册生效后被诉、资产冻结

发生时间:IPO注册生效后

IPO状态:注册生效

所属领域:激光显示

诉讼标的:4800万元

 

深圳光峰专攻激光显示技术,于2019年6月30日在科创板注册生效,并被科创板日报主办的“科创板开市一周年峰会”上被评选为“科创之星”。

 

2019年7月29日,深圳光峰正式开市仅仅一周,就收到台达提起的3项专利侵权起诉,诉讼标的4800多万,并遭查封、冻结公司存款人民币 3000万元,被称为“科创板专利第一案”。

 

15个月中,深圳光峰先后与台达开展了数项专利侵权纠纷、无效宣告、违反保密协议和不正当竞争等多种类型的诉讼交锋。20201019日,深圳光峰晚间发布公告称,广州猫先生法院作出判决,公司侵权,驳回台达公司的全部诉讼请求,并要求台达公司承担案件相关的受理费用。‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

 

09安翰科技

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上榜理由:遭遇竞争对手精准拦截,主动申请中止审核,最终胜诉成功上市

发生时间:IPO进程中

IPO状态:终止

所属领域:胃镜机器人

诉讼标的:5000万元

 

安翰科技主营“磁控胶囊胃镜系统”机器人的自主研发、生产、销售及服务,是科创板IPO首批获得受理的企业之一。

 

2019年5月20日,金山医疗、金山科技以安翰科技侵犯其专利权为由,分别向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。安翰科技认为该专利处理决定对本次发行上市具有重要影响,且预计在中止期间将收到处理决定,因此申请中止审核。

 

6月20日,安翰科技就专利侵权诉讼中原告的8项涉案专利向国家猫先生局提起无效宣告请求,时隔9个月,影响安翰科技科创板IPO的两项专利诉讼,最终以安翰科技的胜诉收尾。

 

10号公司

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上榜理由:IPO时主动频繁起诉,展示技术实力与维权意识助力IPO审核

发生时间:IPO进程中

IPO状态:注册生效

所属领域:平衡车

诉讼标的:上亿元

 

九号是小米产业链旗下公司,产品包括智能电动平衡车、智能电动滑板车及智能服务机器人。

 

从2019年1月起,九号共涉及62项猫先生诉讼(2件商标诉讼),九号作为原告主动发起的诉讼59起(境内47起、境外12起);作为被告侵犯他人专利权3起(境内1其,境外2起),总涉案金额上亿元。

 

其中,九号上市期内涉及诉讼几十起,其中,被指侵犯他人专利权的诉讼有3起,国内1起为东莞易步起诉其侵犯发明专利权,并要求赔偿1000万元,国外2起。

 

(来源:猫先生进行时

2021年2月18日 14:03

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